證券從業(yè)人員資格考試考點采分——證券交易
- 所屬分類:
- 作者:
杜征征 主編
- 出版社:
中國人民大學(xué)出版社
- ISBN:9787300115344
- 出版日期:2010-5-1
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原價:
¥35.00元
現(xiàn)價:¥26.30元
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圖書簡介
《證券從業(yè)人員資格考試考點采分:證券交易》緊密圍繞大綱,考點全面,逐個擊破。提供歷年真題,以點推題,深入精髓。標示重點等級,針對復(fù)習(xí),提高效率。凡購書讀者憑書上所貼防偽標中序列號可免費下載配套學(xué)習(xí)軟件。
目錄
第一章 證券交易概述
第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
考點1:證券交易的概念及特征
考點2:我國證券交易市場發(fā)展歷程
考點3:證券交易的原則
考點4:證券交易的種類——股票交易
考點5:證券交易的種類——債券交易
考點6:證券交易的種類——基金交易
考點7:證券交易的種類——金融衍生工具交易
考點8:證券交易的方式——現(xiàn)貨交易
考點9:證券交易的方式——遠期交易和期貨交易
考點10:證券交易的方式——回購交易
考點11:證券交易的方式——信用交易
考點12:證券投資者
考點13:證券公司
考點14:證券交易所
考點15:其他交易場所
考點16:證券登記結(jié)算機構(gòu)
第二節(jié) 證券交易程序和交易機制
考點1:證券交易程序——開戶
考點2:證券交易程序——委托
考點3:證券交易程序——成交
考點4:證券交易程序——結(jié)算
考點5:證券交易機制目標
考點6:證券交易機制種類
第三節(jié) 證券交易所的會員和席位
考點1:會員資格
考點2:會員的權(quán)利與義務(wù)
考點3:日常管理
考點4:監(jiān)督檢查和紀律處分
考點5:特別會員的管理
考點6:交易席位的種類
考點7:交易席位的管理
考點8:交易單元
第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點
考點1:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義
考點2:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點——業(yè)務(wù)對象的廣泛性
考點3:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點——證券經(jīng)紀商的中介性
考點4:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點——客戶指令的權(quán)威性
考點5:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點——客戶資料的保密性
第二節(jié) 證券經(jīng)紀關(guān)系的建立
考點1:證券經(jīng)紀關(guān)系的確立
考點2:講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險,簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》
考點3:簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金 第三方存管協(xié)議》
考點4:開立資金賬戶與建立 第三方存管關(guān)系
考點5:客戶交易結(jié)算資金 第三方存管
考點6:委托人和經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)概述
考點7:委托人的權(quán)利與義務(wù)
考點8:證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)
第三節(jié) 委托買賣
考點1:委托指令與委托形式概述
考點2:委托指令
考點3:委托形式
考點4:委托受理
考點5:委托執(zhí)行——申報原則
考點6:委托執(zhí)行——申報方式
考點7:委托執(zhí)行——申報時間
考點8:委托撤銷
第四節(jié) 競價與成交
考點1:競價原則
考點2:競價方式概述
考點3:集合競價
考點4:連續(xù)競價
考點5:競價結(jié)果
考點6:交易費用——傭金
考點7:交易費用——過戶費
考點8:交易費用——印花稅
第五節(jié) 證券公司與客戶之間的清算和交收
考點1:證券公司與客戶之間的清算和交收概述
考點2:證券公司與客戶之間的證券清算交收
第六節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范
考點1:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求
考點2:經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求
考點3:證券委托買賣
考點4:清算交割
考點5:投資者教育
考點6:信息與咨詢服務(wù)
考點7:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為
第七節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范
考點1:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險——合規(guī)風(fēng)險
考點2:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險——管理風(fēng)險
考點3:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險——技術(shù)風(fēng)險
考點4:合規(guī)風(fēng)險的防范
考點5:管理風(fēng)險的防范
考點6:監(jiān)管措施
考點7:法律責任
第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
第一節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
考點1:證券賬戶管理概述
考點2:證券賬戶的種類
考點3:開立證券賬戶的基本原則
考點4:證券賬戶開立流程和規(guī)定
考點5:證券賬戶的掛失與補辦
考點6:證券賬戶查詢
考點7:證券登記概述
考點8:初始登記
考點9:變更登記
考點10:退出登記
考點11:證券托管、存管的概念
考點12:我國目前的證券托管制度
第二節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
考點1:網(wǎng)上發(fā)行的概念
考點2:網(wǎng)上發(fā)行的類型
考點3:基本規(guī)定
考點4:操作流程
考點5:網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
第三節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票
考點1:分紅派息
考點2:配股權(quán)證及其派發(fā)、登記
考點3:認購配股繳款的操作流程
考點4:股東大會網(wǎng)絡(luò)投票概述
考點5:滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
考點6:中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
第四節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
考點1:開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回概述
考點2:基金份額的認購
考點3:基金份額的申購與贖回
考點4:基金份額的轉(zhuǎn)托管
考點5:上市開放式基金的認購、交易、申購和贖回概述
考點6:發(fā)售
考點7:開放與上市
考點8:申購與贖回
考點9:交易
考點10:轉(zhuǎn)托管
考點11:證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的認購、交易、申購和贖回
考點12:權(quán)證的交易
考點13:權(quán)證的行權(quán)
……
第四章 特別交易事項及其監(jiān)管
第五章 證券自營業(yè)務(wù)
第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第七章 融資融券業(yè)務(wù)
第八章 債券回購交易
第九章 證券交易的結(jié)算