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    1. 證券從業(yè)人員資格考試考點采分——證券交易

      • 所屬分類:
        證券從業(yè)資..
      • 作者:
        杜征征 主編
      • 出版社:
        中國人民大學(xué)出版社
      • ISBN:9787300115344
      • 出版日期:2010-5-1
      • 原價:
        ¥35.00元
        現(xiàn)價:¥26.30元

      圖書簡介

      《證券從業(yè)人員資格考試考點采分:證券交易》緊密圍繞大綱,考點全面,逐個擊破。提供歷年真題,以點推題,深入精髓。標示重點等級,針對復(fù)習(xí),提高效率。凡購書讀者憑書上所貼防偽標中序列號可免費下載配套學(xué)習(xí)軟件。

      目錄
      第一章 證券交易概述
       第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
        考點1:證券交易的概念及特征
        考點2:我國證券交易市場發(fā)展歷程
        考點3:證券交易的原則
        考點4:證券交易的種類——股票交易
        考點5:證券交易的種類——債券交易
        考點6:證券交易的種類——基金交易
        考點7:證券交易的種類——金融衍生工具交易
        考點8:證券交易的方式——現(xiàn)貨交易
        考點9:證券交易的方式——遠期交易和期貨交易
        考點10:證券交易的方式——回購交易
        考點11:證券交易的方式——信用交易
        考點12:證券投資者
        考點13:證券公司
        考點14:證券交易所
        考點15:其他交易場所
        考點16:證券登記結(jié)算機構(gòu)
       第二節(jié) 證券交易程序和交易機制
        考點1:證券交易程序——開戶
        考點2:證券交易程序——委托
        考點3:證券交易程序——成交
        考點4:證券交易程序——結(jié)算
        考點5:證券交易機制目標
        考點6:證券交易機制種類
       第三節(jié) 證券交易所的會員和席位
        考點1:會員資格
        考點2:會員的權(quán)利與義務(wù)
        考點3:日常管理
        考點4:監(jiān)督檢查和紀律處分
        考點5:特別會員的管理
        考點6:交易席位的種類
        考點7:交易席位的管理
        考點8:交易單元
      第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
       第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點
        考點1:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義
        考點2:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點——業(yè)務(wù)對象的廣泛性
        考點3:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點——證券經(jīng)紀商的中介性
        考點4:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點——客戶指令的權(quán)威性
        考點5:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點——客戶資料的保密性
       第二節(jié) 證券經(jīng)紀關(guān)系的建立
        考點1:證券經(jīng)紀關(guān)系的確立
        考點2:講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險,簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》
        考點3:簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金 第三方存管協(xié)議》
        考點4:開立資金賬戶與建立 第三方存管關(guān)系
        考點5:客戶交易結(jié)算資金 第三方存管
        考點6:委托人和經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)概述
        考點7:委托人的權(quán)利與義務(wù)
        考點8:證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)
       第三節(jié) 委托買賣
        考點1:委托指令與委托形式概述
        考點2:委托指令
        考點3:委托形式
        考點4:委托受理
        考點5:委托執(zhí)行——申報原則
        考點6:委托執(zhí)行——申報方式
        考點7:委托執(zhí)行——申報時間
        考點8:委托撤銷
       第四節(jié) 競價與成交
        考點1:競價原則
        考點2:競價方式概述
        考點3:集合競價
        考點4:連續(xù)競價
        考點5:競價結(jié)果
        考點6:交易費用——傭金
        考點7:交易費用——過戶費
        考點8:交易費用——印花稅
       第五節(jié) 證券公司與客戶之間的清算和交收
        考點1:證券公司與客戶之間的清算和交收概述
        考點2:證券公司與客戶之間的證券清算交收
       第六節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范
        考點1:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求
        考點2:經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求
        考點3:證券委托買賣
        考點4:清算交割
        考點5:投資者教育
        考點6:信息與咨詢服務(wù)
        考點7:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為
       第七節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范
        考點1:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險——合規(guī)風(fēng)險
        考點2:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險——管理風(fēng)險
        考點3:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險——技術(shù)風(fēng)險
        考點4:合規(guī)風(fēng)險的防范
        考點5:管理風(fēng)險的防范
        考點6:監(jiān)管措施
        考點7:法律責任
       第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
       第一節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
        考點1:證券賬戶管理概述
        考點2:證券賬戶的種類
        考點3:開立證券賬戶的基本原則
        考點4:證券賬戶開立流程和規(guī)定
        考點5:證券賬戶的掛失與補辦
        考點6:證券賬戶查詢
        考點7:證券登記概述
        考點8:初始登記
        考點9:變更登記
        考點10:退出登記
        考點11:證券托管、存管的概念
        考點12:我國目前的證券托管制度
       第二節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
        考點1:網(wǎng)上發(fā)行的概念
        考點2:網(wǎng)上發(fā)行的類型
        考點3:基本規(guī)定
        考點4:操作流程
        考點5:網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
       第三節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票
        考點1:分紅派息
        考點2:配股權(quán)證及其派發(fā)、登記
        考點3:認購配股繳款的操作流程
        考點4:股東大會網(wǎng)絡(luò)投票概述
        考點5:滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
        考點6:中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
       第四節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
        考點1:開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回概述
        考點2:基金份額的認購
        考點3:基金份額的申購與贖回
        考點4:基金份額的轉(zhuǎn)托管
        考點5:上市開放式基金的認購、交易、申購和贖回概述
        考點6:發(fā)售
        考點7:開放與上市
        考點8:申購與贖回
        考點9:交易
        考點10:轉(zhuǎn)托管
        考點11:證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的認購、交易、申購和贖回
        考點12:權(quán)證的交易
        考點13:權(quán)證的行權(quán)
      ……
       第四章 特別交易事項及其監(jiān)管
       第五章 證券自營業(yè)務(wù)
       第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
       第七章 融資融券業(yè)務(wù)
       第八章 債券回購交易
       第九章 證券交易的結(jié)算

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